자격시험
주요업무
펀드의 매매를 권유하거나 투자자문계약, 투자일임계약 또는 신탁계약(파생상품등에 투자하는 특정금전신탁계약은 제외)의 체결을 권유
펀드투자권유대행인 시험
① 응시대상
- 응시대상
- 응시부적격자 외에 응시가능
- 응시제한대상 (응시부적격자)
- 동일시험 기합격자
- 『금융투자전문인력과자격시험에관한규정』제2-11조 및 제2-13조에 따라 응시가 제한되는 자 (자격취소자)
- 『금융투자전문인력과자격시험에관한규정』제3-19조 제1항에 따라 응시가 제한되는 자 (부정행위로 인한 응시 제한)
- 상기 응시 부적격자는 응시할 수 없으며, 합격하더라도 추후 응시 부적격자로 판명될 시 합격 무효 처리함. 또한 3년의 범위 내에서 금융투자협회 주관 시험응시를 제한함
- 과목면제대상
- 종전의 증권펀드투자상담사(간접투자증권판매인력)의 자격요건을 갖춘 자는 펀드투자 과목(제1과목) 및 투자권유(제2과목) 면제
- 종전의 부동산펀드투자상담사의 자격요건을 갖춘 자는 부동산펀드 과목(제3과목) 면제
- 과목별 쉬는 시간없이 진행되며, 면제자는 해당 시험시간 동안에만 시험에 응시한 후 퇴실
- 면제자의 경우, 면제가 의무사항은 아니며 원서접수시 면제 또는 전과목응시 중 선택할 수 있음
(단, 전과목응시 선택시 합격기준은 비면제자 합격기준과 동일하게 적용됨)
- 두과목 응시자의 경우, 과목별 부분합격은 인정되지 않음 - 2가지(증권,부동산) 펀드투자상담사 자격을 모두 갖춘 자는 시험 응시 불가
② 시험과목 및 합격기준
합격기준 : 응시과목별 정답비율이 40%이상인 자 중에서, 응시과목의 전체 정답 비율이 60%(60문항) 이상인 자. 과락 기준은 하단의 과목정보 참조.
| 시험과목 | 문항수 | 세부교과목 | 문항수 | ||
|---|---|---|---|---|---|
| 과목번호 | 과목명 | 총 | 과락 | ||
| 제1과목 | 펀드투자 | 35 | 14 | - 펀드·신탁의 이해 | 15 |
| - 투자관리 | 10 | ||||
| - 펀드평가 | 10 | ||||
| 제2과목 | 투자권유 | 45 | 18 | - 펀드관련 법규 | 10 |
| - 영업실무 | 10 | ||||
| - 직무윤리 | 10 | ||||
| - 투자권유와 투자자분쟁예방 | 10 | ||||
| - 투자권유 사례분석 | 5 | ||||
| 제3과목 | 부동산펀드 | 20 | 8 | - 부동산펀드 관련 법규 | 5 |
| - 부동산펀드 영업실무 | 15 | ||||
| 시험시간 | 120분 | 100문항 | |||
등록교육
- 근거 : 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정 제1-4조에 의함
- 대상 : 투자권유대행인으로 최초로 등록하고자 하는 자
- 최소학습시간 : 15시간
보수교육
- 근거 : 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정 제1-5조에 의함.
- 대상 : 금융투자전문인력 또는 투자권유대행인으로 등록된 자
- 교육주기 : 2년마다 1회 이상 이수, 금융투자전문인력으로 금투협에 등록된 해당 연도는 1년으로 계산
- 최소학습시간 : 10시간
