보험연수원

주요업무

투자자를 상대로 집합투자기구의 집합투자증권(펀드)에 대하여 투자권유 또는 투자자문 업무를 수행

적격성 인증제도(투자자보호교육)

투자자 보호 관련 집합(또는 사이버) 교육을 의무 이수한 후 인증시험 합격자에게만 투자권유(판매)투자자문 자격을 부여

펀드투자권유자문인력 시험

• 접수처 : 금융투자협회
• 인터넷 주소 : http://license.kofia.or.kr

① 응시대상

응시대상

• 금융투자회사 임직원
• 은행의 임직원
• 보험회사 임직원 등

응시제한대상 (응시부적격자)

• 동일시험 기합격자(구, 펀드투자상담사 합격자 포함)
• 『금융투자전문인력과자격시험에관한규정』제2-11조 및 제2-13조에 따라 응시가 제한되는 자 (자격취소자)
• 『금융투자전문인력과자격시험에관한규정』제3-19조 제1항에 따라 응시가 제한되는 자 (부정행위로 인한 응시 제한)
• 『금융투자전문인력과자격시험에관한규정』제5-2조 제3항 각 호의 어느 하나에 해당하는 기관의 임직원이 아닌 자(금융투자회사, 은행, 보험회사 임직원이 아닌 자)
• 『금융투자전문인력과자격시험에관한규정』제5-1조 제3항에 따른 해당 시험과 관련한 투자자 보호 교육을 이수하지 않은 자

• 상기 응시 부적격자는 응시할 수 없으며, 합격하더라도 추후 응시 부적격자로 판명될 시 합격 무효 처리함. 또한 3년의 범위 내에서 본회 주관 시험응시를 제한함

과목면제대상

• 종전의 증권펀드투자상담사(간접투자증권판매인력)의 자격요건을 갖춘 자는 펀드일반 과목(제1과목) 면제
• 종전의 파생상품펀드투자상담사의 자격요건을 갖춘 자는 파생상품펀드 과목(제2과목) 면제
• 종전의 부동산펀드투자상담사의 자격요건을 갖춘 자는 부동산펀드 과목(제3과목) 면제

• 과목별 쉬는 시간없이 진행되며, 면제자는 해당 시험시간 동안에만 시험에 응시한 후 퇴실
• 면제자의 경우, 면제가 의무사항은 아니며 원서접수시 면제 또는 전과목응시 중 선택할 수 있음
  (단, 전과목응시 선택시 합격기준은 비면제자 합격기준과 동일하게 적용됨)
  - 두과목 응시자의 경우, 과목별 부분합격은 인정되지 않음
• 3가지(증권,파생상품,부동산) 펀드투자상담사

② 시험과목 및 합격기준

합격기준 : 응시과목별 정답비율이 50%이상인 자 중에서, 응시과목의 전체 정답 비율이 70%(84문항) 이상인 자. 과락 기준은 하단의 과목정보 참조.

보수교육

• 근거 : 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정 제1-5조에 의함.
• 대상 : 금융투자전문인력 또는 투자권유대행인으로 등록된 자
• 교육주기 : 2년마다 1회 이상 이수, 금융투자전문인력으로 금투협에 등록된 해당 연도는 1년으로 계산
• 최소학습시간 : 10시간